一、為什么制定《奉賢區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法》？

為規(guī)范奉賢區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金”）管理和運(yùn)作，加快推動(dòng)本區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)國家和市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

二、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金主要作用是什么？

產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金主要用于扶持本區(qū)“1+1+X”（美麗健康產(chǎn)業(yè)、新能源新材料產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“四新”經(jīng)濟(jì)）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意等方面的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。通過對接資本市場，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、管理和人才等向本區(qū)集聚，扶大扶強(qiáng)本區(qū)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)和優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

三、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的資金來源有哪些？

產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金資金來源主要為區(qū)政府支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、其他政府性資金，以及基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。

四、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金是如何管理的？

產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評審和日常管理相分離的管理體制：成立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資決策委員會（以下簡稱“投委會”），作為最高決策機(jī)構(gòu)；投委會下設(shè)辦公室（以下簡稱“投委會辦公室”），設(shè)在區(qū)發(fā)改委，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理；成立專家評審委員會，對產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行評審；由投委會指定的區(qū)屬國有企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“受托管理機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金日常運(yùn)作和管理。

五、投委會有哪些職責(zé)？

投委會的職責(zé)包括但不限于如下方面：

（一）確定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的設(shè)立、調(diào)整和退出及其受托管理機(jī)構(gòu)；

（二）批準(zhǔn)專家評審委員會設(shè)立方案，并審議專家評審委員會出具的投資評審意見；

（三）參股模式下，研究確定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金擬參股投資基金的投資方案；跟投模式下，研究確定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對其他投資基金所投項(xiàng)目擬跟投的投資方案；

（四）審議產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金章程；

（五）審議產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告以及工作計(jì)劃；

（六）審議投委會辦公室有關(guān)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度運(yùn)作情況報(bào)告；

（七）對影響產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資決策的其他重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并做出決策。

六、投委會如何組成？

投委會由區(qū)長任主任，相關(guān)副區(qū)長任副主任，區(qū)政府辦公室、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)科委、區(qū)司法局、區(qū)財(cái)政局（金融辦）、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)國資委、區(qū)投資促進(jìn)辦、區(qū)稅務(wù)局、受托管理機(jī)構(gòu)等為成員單位。根據(jù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資需要，結(jié)合投資標(biāo)的的具體情況，其他相關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任特邀副主任，其他相關(guān)部門和單位為特邀成員單位。在特定項(xiàng)目上，特邀副主任、特邀成員單位均享有同等投票權(quán)。

七、投委會辦公室有哪些職責(zé)？

投委會辦公室的職責(zé)包括但不限于如下方面：

（一）對受托管理機(jī)構(gòu)的投資方案牽頭征詢區(qū)各相關(guān)部門意見，并將征詢意見上報(bào)投委會主任審核，并按重大事項(xiàng)決策程序，向區(qū)政府報(bào)批；

（二）組織召開投委會會議和專家評審委員會會議；

（三）對產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并進(jìn)行定期及不定期督查；

（四）委托第三方評審機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金績效進(jìn)行評價(jià)；

（五）執(zhí)行投委會交辦的其他事項(xiàng)。

八、受托管理機(jī)構(gòu)有哪些職責(zé)？

受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括但不限于如下方面：

（一）初步篩選項(xiàng)目合作方（含擬參股的投資基金或擬跟投的投資基金）；

（二）對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定投資方案；

（三）執(zhí)行投委會決議；

（四）具體實(shí)施經(jīng)投委會批準(zhǔn)的投資方案，并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理；

（五）根據(jù)需要向參股的投資基金投資決策委員會或跟投的企業(yè)派駐代表，通過派駐代表參與投資對象的重大決策并監(jiān)督其投資方向；

（六）建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金專用賬戶，實(shí)施專賬管理、專人負(fù)責(zé)、專款專用。同時(shí)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保證資金運(yùn)行安全。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理；

（七）執(zhí)行投委會交辦的其他事項(xiàng)。

九、專家評審委員會主要職責(zé)是什么？如何組成？

專家評審委員會負(fù)責(zé)對擬參股基金或跟投項(xiàng)目投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資決策的民主性和科學(xué)性。根據(jù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金擬投資對象的具體情況，按照利益回避原則，專家評審委員會由政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和金融、法律、財(cái)會、科技、文創(chuàng)、產(chǎn)業(yè)以及其他特定專業(yè)領(lǐng)域等方面的社會專家組成。

十、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金是如何運(yùn)作的？

產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則投資運(yùn)作，主要采取參股模式運(yùn)作。經(jīng)投委會批準(zhǔn)，也可采取跟進(jìn)投資方式運(yùn)作。對單個(gè)企業(yè)或者項(xiàng)目原則上只進(jìn)行一次投資，投資金額原則上不超過一億元，且不擁有控股地位。

十一、參股模式如何操作？

參股是指產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金與通過擇優(yōu)比選確定的投資基金管理機(jī)構(gòu)合作，以參股方式設(shè)立專項(xiàng)股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式。參股的專項(xiàng)股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足下列要求：

（一）參股方式新設(shè)立的專項(xiàng)股權(quán)投資基金注冊在本區(qū)；已經(jīng)設(shè)立的專項(xiàng)股權(quán)投資基金在條件允許的情況下，引導(dǎo)遷至本區(qū)注冊。如基金管理機(jī)構(gòu)落戶于本區(qū)，同等條件下給予優(yōu)先合作考慮。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)與其他投資人股權(quán)原則上同股同權(quán)，并在約定的時(shí)間退出；

（二）參股比例最高不超過專項(xiàng)股權(quán)投資基金初始規(guī)模的20%，且參股期限一般不超過10　年；

（三）專項(xiàng)股權(quán)投資基金初始規(guī)模原則上不少于2億元人民幣，一般首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%；

（四）專項(xiàng)股權(quán)投資基金投資于本區(qū)的資金規(guī)模原則上不低于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（五）有至少3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，且無不良記錄；

（六）有較強(qiáng)的資金募集能力，基金管理機(jī)構(gòu)的主要高級管理人員主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（七）有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有健全的財(cái)務(wù)管理制度，管理和運(yùn)作規(guī)范；

（八）專項(xiàng)股權(quán)投資基金的管理機(jī)構(gòu)，有至少三個(gè)以上較為成熟股權(quán)投資項(xiàng)目儲備，并可保障該基金一旦獲批設(shè)立，資金可立即投資，最大程度提高資金使用效益。如儲備項(xiàng)目可落戶于本區(qū)并納入該基金首批對外投資之列，同等條件下給予優(yōu)先合作考慮。

十二、參股方式有哪些程序？

（一）初步篩選:受托管理機(jī)構(gòu)對有合作意向的投資基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步接洽，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行初步篩選；

（二）盡職調(diào)查：受托管理機(jī)構(gòu)自行或委托獨(dú)立的第三方對經(jīng)過初步篩選后符合條件的投資基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查，主要是調(diào)查該投資基金管理機(jī)構(gòu)的歷史業(yè)績、投資理念、團(tuán)隊(duì)組成等，形成盡職調(diào)查報(bào)告，并提出參股投資方案；

（三）專家評審:產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金專家評審委員會對設(shè)立專項(xiàng)股權(quán)投資基金的投資方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評審，并提出專家評審結(jié)論；

（四）征詢意見：受托管理機(jī)構(gòu)就獲得專家評審委員會多數(shù)通過（一般2/3以上）的評審意見和建議向投委會辦公室匯報(bào)，由投委會辦公室牽頭征詢區(qū)各相關(guān)部門意見，并形成擬參股設(shè)立專項(xiàng)股權(quán)投資基金的征詢意見；

（五）投資意向：由投委會辦公室將征詢意見上報(bào)投委會主任審核，并按重大事項(xiàng)決策程序報(bào)批，形成投資意向；

（六）最終決策：由投委會辦公室和受托管理機(jī)構(gòu)就投資意向向投委會進(jìn)行報(bào)告，投委會多數(shù)通過（一般2/3以上）后，形成決策意見；

（七）具體實(shí)施：受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投委會的決策意見，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

十三、跟投方式如何操作？

跟投是指對其他投資基金選定投資的優(yōu)質(zhì)企業(yè)或者項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金跟隨其他投資基金開展共同投資。跟投的企業(yè)或者項(xiàng)目必須是在本區(qū)落地的實(shí)體型企業(yè)或者項(xiàng)目。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的投資價(jià)格與被跟進(jìn)的其他投資基金的投資價(jià)格相同，投資規(guī)模不超過被跟進(jìn)的其他投資基金投資規(guī)模的20%。

十四、跟投方式有哪些程序？

（一）項(xiàng)目篩選:受托管理機(jī)構(gòu)積極和擬跟投的其他投資基金進(jìn)行溝通和協(xié)商，尋求跟投機(jī)會；

（二）項(xiàng)目立項(xiàng):受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其他投資基金的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行分析和研究，對擬跟投的企業(yè)或者項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，并提出投資建議；

（三）專家評審:產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金專家評審委員會對擬跟投的企業(yè)或者項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立評審，并提出評審意見和建議；

（四）征詢意見：受托管理機(jī)構(gòu)就獲得專家評審委員會多數(shù)通過（一般2/3以上）的擬跟投企業(yè)或者項(xiàng)目的評審意見和建議向投委會辦公室匯報(bào)，由投委會辦公室牽頭征詢區(qū)各相關(guān)部門意見，并形成征詢意見；

（五）投資意向：由投委會辦公室將征詢意見上報(bào)投委會主任審核，并按重大事項(xiàng)決策程序報(bào)批，形成投資意向；

（六）最終決策：由投委會辦公室和受托管理機(jī)構(gòu)就投資意向向投委會進(jìn)行報(bào)告，投委會多數(shù)通過（一般三分之二以上）后，形成決策意見；

（七）具體實(shí)施:受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投委會的決策意見，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

十五、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金如何控制風(fēng)險(xiǎn)？

主要有以下措施：

（一）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期向投委會報(bào)告資金使用情況。

（二）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

（三）受托管理機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。

（四）受托管理機(jī)構(gòu)對參股設(shè)立的專項(xiàng)股權(quán)投資基金未按本辦法要求開展投資業(yè)務(wù)的，有權(quán)要求進(jìn)行調(diào)整；協(xié)調(diào)無效的，報(bào)請投委會同意后，將產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金從中退出，按對方違約處理，并追究有關(guān)法律責(zé)任。

十六、產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金如何監(jiān)督管理？

（一）投委會辦公室負(fù)責(zé)對受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行日常監(jiān)督。

（二）受托管理機(jī)構(gòu)每季度末向投委會辦公室報(bào)送產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況，每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4　個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的年度會計(jì)報(bào)表；產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中如發(fā)生重大事件，提交投委會研究討論；每年向投委會匯報(bào)年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃。